Квалифицированный инвестор: требования

Квалифицированный инвестор

Квалифицированный инвестор – кто это?

Квалифицированный инвестор – это физическое или юридическое лицо, которое занимается торговлей бумагами профессионально, а не время от времени. Подразумевается, что квалифицированный инвестор осознает риски, связанные с инвестированием и торговлей на российском фондовом рынке. Чтобы стать квалифицированным инвестором нужно удовлетворять любым двум следующим требованиям:

Требования для физического лица при приобретении статуса квалифицированного инвестора

  1. Владеть  ценными бумагами или другими биржевыми инструментами на сумму более 3 млн. рублей.
  2. Количество биржевых сделок за 3 месяца – не менее 10, на сумму на менее 300 тыс. рублей на протяжении последнего года.
  3. Опыт работы в компании со статусом квалифицированного инвестора (например, в брокерской компании) не менее года.

Требования для юридического лица (коммерческой организации) при приобретении статуса квалифицированного инвестора

  1. Собственный капитал в размере не менее 100 млн. рублей.
  2. Не менее 5 ежеквартальных сделок на сумму не менее 3 млн. рублей в течение последнего года.
  3. Оборот не менее 1 млрд. рублей за последний отчетный год.
  4. Сумма активов не менее 2 млрд. рублей за последний отчетный год.

Где и как получить статус квалифицированного инвестора?

Можно обратить к любому брокеру или в кредитную организацию, написать заявление и приложить необходимые документы:

  • Копию трудовой книжки при удостоверении места работы;
  • Выписку из депозитария для подтверждения владения нужным объемом акций;
  • Брокерский отчет для подтверждения объема и количества сделок.

Безусловно, удобнее получать статус квалифицированного инвестора у своего собственного брокера – большинство информации о вас у него уже есть.

Скачать образец заявления на получение статуса квалифицированного инвестора.

Преимущества статуса квалифицированного инвестора

Статус квалифицированного инвестора позволяет приобретать паи закрытых паевых инвестиционных фондов, фондов недвижимости, кредитных, венчурных фондов, хедж-фондов и фондов прямых инвестиций, некоторые облигации. Также на Московской бирже станут доступны режимы торгов для квалифицированных инвесторов.

Что еще?

Хочу получать новости и статьи от "Школы Инвестора"